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关于完善职务发明奖酬制度,保障上海科创中心建设的建议(四次会议)
发布日期:2016-12-07    作者:科委   点击率:
关于完善职务发明奖酬制度,保障上海科创中心建设的建议


※背景情况※


  今年中共市委一号课题"大力实施创新驱动发展战略,加快建设具有全球影响力的科技创新中心"中提到"im体育足彩面临的突出问题在于:创新收益分配和激励制度不合理,束缚了各类主体的创新动力。"同期,《中华人民共和国促进科技成果转化法》修正案在2015年8月29日通过,这将对上海市职务发明奖酬制度的完善起到积极的促进作用。在此大背景下,针对本市职务发明奖酬制度进行调研,探讨在科技创新建设中如何进行机制创新,完善当前职务发明奖酬制度,以调动发明者的积极性。

  ※问题及分析※

  结合对上海市部分企业职务发明奖酬制度的调研,im体育足彩认为以下问题比较突出:

  1、缺乏合理的利益分配机制

  《中华人民共和国促进科技成果转化法》(2015年修订)和《职务发明条例》草案(送审稿)的特色是大幅度提高了奖励和报酬的比例。然而奖励和报酬比例的提高并不能必然带来发明专利数量和质量的提升。在公司研发的起始阶段,重赏可能会在一定程度上提升专利申请数量。但如果设置的奖励和报酬额度过高,对于公司或者大学等主体而言,一方面由于无利润会挫伤或者丧失研发的积极性;另一方面,公司或者大学等主体因无法获得足够提成,无法再扩大科研投入,难以实现更大效应。

  2、高校职务发明奖酬资金的发放形式难以满足科研人员需要

  据了解,大多数高校虽然对职务发明成果有一定的奖酬规定,但共同之处是:除个别高校外,不管奖励比例多少,奖励均以课题经费的形式返还给课题组。由于目前经费的使用日趋严格,加之流程复杂,科研奖励对于一些经费已充足的课题组来说只是一堆数字,并无多大的激励意义。

  3、职务发明奖酬制度的落实和监督不到位

  《中华人民共和国促进科技成果转化法》(2015年修订)生效后,企业能否完全落实其规定以及奖励和报酬制度?若不能落实的话,职务发明人该如何寻求救济?根据本次本市若干工业园区企业参与的问卷调查表明,当前本市企业建立《企业职务发明奖酬办法》的有17.48%,制订《企业职务发明创造管理办法》的12.59%。在已制定奖励制度的企业中,24.05%的企业对员工提出发明创意的有奖励,23.21%的企业对员工完成发明创造并申请专利进行奖励。对已制定奖励制度的企业中,仅40.8%向员工告知。在职务发明创造依法被授予专利权后,少量兑现或无法兑现奖励的达到45%。在职务发明取得收益后,少量兑现或无法兑现奖励的达到38%。在职务发明转化后,61.83%的企业给予员工的报酬为营业利润的5%以下,24.73%的企业报酬比例为5%-20%,仅有13.44%的企业报酬比例在20%及以上。从上述调查数据可看出,本市企业当前对员工的职务发明奖励力度以及发明技术转化后的报酬力度依然不够大,与规定有差距,在实际操作中面临相关奖酬制度的落实问题。

  ※建议※

  1、优化科技成果转化与奖酬机制,加大对成果转化贡献的奖励力度

  通过对比上海大学、上海交通大学、同济大学等几所高校的奖酬制度,发现其奖励比例早已达到法律规定要求,但其科技成果转化率仍然较低。因此,建议在大学与科研院所、企业等单位探讨建立多方共赢的科技成果转化与奖酬机制,着力提高专利质量,在学校(企业)与发明人员之间建立一个合理的收益分配机制。美国、日本大学的"三三制"许可收入分配方案较好地兼顾了大学、院系、课题组(发明人)的利益,既保障了研发人员的积极性,又有利于学校扩大科研投入,可以参考借鉴。

  2、改变高校职务发明奖酬资金的发放形式

  在当前科研经费管理较为僵化的情况下,应考虑从制度上予以解放。允许课题组将科技成果转化后的经费,在符合条件和比例的情况下,可以现金方式直接分配。建议由市财政局、市教委和知识产权局等部门共同协商,认真研究,尽快联合出台具体意见作出明确规定。

  3、加强职务发明奖酬制度的监督与落实

  从调研结果来看,当前本市企业在奖酬制度的落实与监督方面存在问题。因此,建议本市加快制订《职务发明规章》等相关立法,且须明确规定更为具体、可操作性的奖酬制度的落实与监督内容。一是要保证职务发明的奖金来源,保证相应奖金专款专用,不被挪用;二是明确企业没有依法实施职务发明奖励应承担的法律责任。

  4、丰富职务发明的奖励方式

  企业出于当期盈利考虑不愿拿出过多资金进行奖励。从政策层面,建议将职务发明奖励由"支出项"转为"收入项",缓解企业经营压力。即对企业当期考核时,将职务发明奖励作为"收入",至少不作为当期全部支出,可以在未来逐步摊销。对于创新性、初创型以及孵化型、"创客空间"等类型企业,在奖励资金来源不足情况下,建议采取股权、期权或未来收益提成等形式进行发明奖励,应对这些奖励措施予以税收等方面的政策支持。




对市政协十二届四次会议第0017号提案的答复

办理结果:解决或采纳

  民革上海市委:

  您提出的"0017"号"关于完善职务发明奖酬制度,保障上海科创中心建设的建议"的提案收悉,现将办理情况答复如下:

  ※对本提案的办理概述※

  5月10日下午,市科委、市教委于淮海西路55号7楼向民革上海市委就政协0017号提案走访答复,民革上海市委调研部部长潘敏、同济大学法学院张怀印教授等人听取答复,对答复内容表示满意。

  ※对提案建议的答复※

  提案就职务发明奖酬制度的利益分配、资金发放形式、落实和监督等问题提出了一系列有针对性的意见,对于上海建设具有全球影响力的科技创新中心具有重要的借鉴和指导意义。

  一、关于"优化科技成果转化与奖酬机制,加大对成果转化贡献的奖励力度"的建议

  为建立以市场为导向的科技成果转化新机制,充分调动本市高等院校、科研院所及科技人员积极性,促进科技成果加速转化,上海出台了职务发明成果的创新政策,多样化的奖励措施,有效激发创新活力。2015年5月,市委市政府印发《关于加快建设具有全球影响力的科技创新中心的意见》,同年11月市政府办公厅印发《关于进一步促进科技成果转移转化的实施意见》,同年12月市财政局、市教委和市科委等部门联合出台了《关于改革和完善本市高校、科研院所职务科技成果管理制度的若干意见》(沪财教〔2015〕87号),这一系列政策旨在进一步提高对科技成果完成人和转化人的激励力度,进一步完善科技成果转化的"利益共享"分配机制,明确对做出重要贡献的人员或团队给予奖励和报酬。下一步,im体育足彩将认真推进相关政策的落实,及时总结实践经验,查找并弥补制度不足。

  二、关于"改变高校职务发明奖酬资金的发放形式"的建议

  近年来,为进一步加强科研经费监管、规范科研经费使用,建立符合科技创新规律的科研经费管理体系,保障公共财政资金的安全,提高资金使用效益,市科委会同市财政局根据本市科技创新工作的实际,陆续制定出台了《上海市科研计划项目(课题)财务验收管理暂行办法》(沪科合〔2014〕25号)、《上海市科研计划专项经费管理办法》(沪财教〔2015〕95号)等管理规定,进一步优化调整了上海市科研计划专项经费的使用与管理。

  市科委将会同有关部门,进一步听取本市广大科研单位和科技人员的意见和建议,在推进科创中心建设工作中,不断优化科研经费管理体系,完善适应新时期科技创新规律的科研经费管理体系,为本市的科技创新工作提供切实有力的支撑和保障。

  三、关于"加强职务发明奖酬制度的监督与落实"和"丰富职务发明的奖励方式"的建议

  现有的法律法规对科技人员职务发明作了相关规定,但在实践中,落实个人权益分配政策关键在成果完成单位或者企业。目前已有一部分单位或者企业根据法律法规制定了相应的规章制度,使科技人员个人的奖励和报酬有了保障。这些措施提高了科技人员职务发明的积极性。但也存在着一些单位或者企业对科技人员职务发明的法定奖酬不落实或不到位,这一方面需要加强法制宣传和执法监督,引导、督促相关单位落实法定义务,另一方面,也需要加强对科研人员的法制培训,提高他们依法维权的意识和能力。

  建设具有全球影响力的科技创新中心是一项系统工程,也是一项长期工程,需要全社会参与。下一步,im体育足彩将在市委、市政府的领导下,继续加强与社会各界的沟通,进一步汲取各方智慧,及时倾听各方意见,尤其是各民主党派的意见建议,进一步深化科技体制机制改革,提升自主创新能力,营造良好创新生态,着力破解科技成果转化瓶颈制约,落实创新驱动发展战略、加快建设具有全球影响力的科技创新中心。

  感谢民革上海市委对上海科技创新工作的关注和支持!

上海市科学技术委员会
2016年5月23日



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